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投行、银行、金融机构对候选人做背景调查都查什么?

来源:轩渡背调 时间::2023年7月14日 14:42:14 标签:高管背调 第三方背调 背调公司

投行、银行和金融机构对候选人进行背景调查时通常会查看以下方面的信息:

1. 教育背景核实:核实候选人的学位、学历证书和教育背景是否真实和合法。包括核对学校、学院的认可和相关学位的取得。

2. 就业记录核实:核实候选人的工作经历、雇佣日期、离职日期、职位和工作职责等。确保候选人提供的工作经历和职业发展路径的真实性和准确性。

3. 奖惩记录核查:检查候选人是否有过违纪处分、纪律记录、法律诉讼等不良记录。这对于金融机构特别重要,因为他们需要确保员工的可靠性和诚信度。

4. 信用记录调查:特别是在金融行业,对候选人的信用记录进行调查是常见的做法。这可能包括核实候选人的债务情况、信用评级、还款记录等。

5. 犯罪记录核查:核查候选人是否有过犯罪记录或涉及金融欺诈等不端行为的记录。这是金融机构非常重视的一项调查内容。

6. 职业资格核实:核实候选人所声称的专业资格、认证或执照是否有效和合法。这可能涉及对相关认证机构或注册机构的查询。

7. 个人参考核实:联系候选人所提供的个人参考人,了解他们对候选人的评价、工作表现、道德品质等。这可以提供关于候选人个人和专业素质的有价值的信息。

需要注意的是,具体的背景调查内容可能会因公司和行业的要求而有所不同。投行、银行和金融机构可能会根据其特定的风险管理和合规要求,对候选人的背景进行更加严格和详细的调查。

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